Forma egzaminu:

I etap – test 110 pytań

II etap – egzamin pisemny zawierający 5 zadań problemowych z dziedzin: finanse przedsiębiorstw, rachunkowość finansową i analizę sprawozdań finansowych, analizę i wycenę instrumentów dłużnych, udziałowych, pochodnych i alternatywnych oraz zarządzanie portfelem.

III etap – egzamin pisemny zawierający 2 zadania problemowe z zakresu: zasad etyki zawodowej i zapobiegania przestępstwom na rynku kapitałowym oraz rekomendacji inwestycyjnych dla określonych grup inwestorów dotyczących instrumentów notowanych na rynku kapitałowym.

Etap II – 5 zadań problemowych

Jest to etap uważany za najtrudniejszy, odbywa się w formie egzaminu pisemnego i składa się z 5 zadań problemowych, punktowanych od 0 do 100 pkt. Treść zadań problemowych, obejmuje następujące zagadnienia: finanse przedsiębiorstw, rachunkowość finansową i analizę sprawozdań finansowych, analizę i wycenę instrumentów dłużnych, udziałowych, pochodnych i alternatywnych oraz zarządzanie portfelem. Czas trwania egzaminu wynosi 5 godzin.

Warunkiem zaliczenia II etapu egzaminu, jest zaliczenie wszystkich zadań, tj. ze wszystkich zadań trzeba uzyskać po min. 51 punktów.

Informacje o zaliczeniu II etapu egzaminu na doradcę ogłaszane są nie później niż na 30 dni przed przeprowadzeniem III etapu egzaminu. Zaliczenie II etapu jest niezbędnym warunkiem przejścia do III etapu.

Powtarzanie egzaminu

Kandydatowi, który zaliczył I etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo do trzykrotnego przystąpienia do II etapu egzaminu na doradcę w trzech najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed rozpoczęciem drugiego etapu egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu egzaminu.

Kandydatowi, który zaliczył II etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo trzykrotnego przystąpienia do III etapu egzaminu na doradcę w trzech najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed rozpoczęciem trzeciego etapu egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu egzaminu.

Uzyskanie negatywnego wyniku w 3 najbliższych terminach po zdaniu wcześniejszego etapu, na II lub III etapie egzaminu, oznacza cofnięcie zaliczenia każdego z etapów i konieczność zdawania egzaminów od początku, czyli ponownie od I etapu.

Wymagane dokumenty

Aby zostać dopuszczonym do I,II lub III etapu egzaminu, konieczne jest złożenie wypełnionego wniosku rejestrowego wraz jedną aktualną fotografią oraz dowodem dokonania opłaty egzaminacyjnej (np. elektroniczny wyciąg bankowy).

Zasady obowiązujące na egzaminie

Poszczególne etapy egzaminu na doradcę przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej "salą egzaminacyjną", w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców - czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

Wejście do sali egzaminacyjnej odbywa się za okazaniem dokumentu potwierdzającego tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata.

Uczestnik egzaminu na doradcę potwierdza własnoręcznym podpisem oznaczenie kodowe nadane mu przez komisję egzaminacyjną dla doradców.

Uczestnicy egzaminu na doradcę nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisję egzaminacyjną dla doradców przedmiotów. Kandydat na egzaminie otrzymuje: ołówek, gumkę, temperówkę, kilka czystych kartek, tablice matematyczne, a także mały posiłek (2 soki, kanapkę, wafelek czekoladowy). Kalkulator kandydat przynosi swój, ale tylko z listy kalkulatorów dopuszczonych przez KNF do egzaminów.

Przykłady punktowania - Etap II

Przykład I.

Kandydat za zadania od 1 do 5 uzyskał następującą ilość punktów:
1 - 62 pkt, 2 - 51 pkt, 3 - 55 pkt, 4 - 53 pkt, 5 - 59 pkt.
REZULTAT: wszystkie zadania >= 51 pkt - wynik pozytywny, KANDYDAT ma prawo podejść do III etapu egzaminu w 3 najbliższych terminach.

Przykład II.

Kandydat za zadania od 1 do 5 uzyskał następującą ilość punktów:
1 - 100 pkt, 2 - 90 pkt, 3 - 95 pkt, 4 - 100 pkt, 5- 50 pkt.
REZULTAT: zadania od 1 do 4 >= 51 pkt, 5 < 51 pkt - wynik negatywny, KANDYDAT ma prawo jeszcze podejść do II etapu egzaminu, jeśli to był 1 lub 2 termin po zdanym I etapie.

Przykład III.

Kandydat za zadania od 1 do 5 uzyskał następującą ilość punktów:
1 - 84 pkt, 2- 43 pkt, 3 - 34 pkt, 4 - 0 pkt, 5 - 99 pkt.
REZULTAT: zadania 1,5 >= 51pkt, 2,3,4 < 51pkt - wynik negatywny, KANDYDAT ma prawo jeszcze podejść do II etapu egzaminu, jeśli to był 1 lub 2 termin po zdanym I etapie.